¿Cuando Se Puede Denunciar a Abogados De Empresas Ante Autoridades Extranjeras Por Actos De Corrupcion? (When Can Corporate Lawyers Be Brought to Foreign Authorities for Acts of Corruption?)

This essay has been published as a chapter in Libro Homenaje a Carlos Montoya Anguerry (Pontificia Universidad Catolica del Peru, 2014).

Osgoode Legal Studies Research Paper No. 46/2014

27 Pages Posted: 3 Oct 2014 Last revised: 5 Nov 2014

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Alberto Salazar

Carleton University, Department of Law

Abstract

Spanish Abstract: Este trabajo discute la posibilidad de aplicar las leyes anti-corrupción de los países del primer mundo a abogados del tercer mundo que, representando a empresas nacionales o transnacionales, cometen actos de corrupción en sus países. En particular, la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) o la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos permite denunciar a los agentes o empleados de individuos o empresas que cometen actos de corrupción fuera de las fronteras de los Estados Unidos. Por ejemplo, dicha ley se aplicaría a abogados peruanos que actuando como agentes, empleados, directores o ejecutivos de dichas empresas cometen actos de corrupción en el Perú y por ello podrían ser denunciados ante tribunales de los Estados Unidos. Este trabajo sostiene que a pesar de sus beneficios y de la sanción reciente del abogado Tesler, dichas leyes pueden perder eficacia debido a la oposición de los grupos de interés y la apatía de los gobiernos del tercer y primer mundo. El Caso Newmont en el Perú demuestra que, a pesar de las evidencias de corrupción en el que puede haber estado involucrado la empresa y sus abogados, las investigaciones de conformidad con la FCPA se truncaron debido a la presión de los grupos de interés y la renuencia de los gobiernos. Newmont es accionista mayoritario de Yanacocha y su caso ilustra como una empresa transnacional empeora el deterioro de las instituciones y la ética del abogado en países del tercer mundo y sugiere la necesidad de que la inversión extranjera también incluya en su responsabilidad social un compromiso de no agravar las instituciones y la ética en los países en que invierten. Este articulo también argumenta que los grupos u organizaciones de interés público del tercer mundo pueden contribuir a reducir la oposición de los grupos de interés y la apatía de los gobiernos si toman la iniciativa de interponer quejas directamente ante el Departamento de Justicia y la Comisión Reguladora del Mercado de Valores de los Estados Unidos por casos de corrupción de abogados. Asimismo, pueden colaborar en las investigaciones, la compensación de las víctimas y la implementación de programas para restaurar la ética de los abogados. Esto no solo contribuye a mejorar la ética y la responsabilidad social de los abogados y el fortalecimiento de las instituciones en el tercer mundo sino también fuerza a los países del primer mundo a no empeorar la destrucción del estado de derecho y la pobreza en los países del tercer mundo en el que sus empresas invierten.

English Abstract: This work discusses the possibility of applying anti-corruption laws of first-world countries to third world lawyers that, while representing domestic or transnational companies, commit acts of corruption in their home countries. In particular, the Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) of the United States allows for the reporting of agents or employees of individuals or companies that commit acts of corruption outside of the United States borders. For example, such a law would apply to Peruvian lawyers that, while acting as agents, employees, directors or executives of said companies commit acts of corruption and would allow these lawyers to be brought before the courts of the United States. This work contends that despite their benefits and the recent sanction of a British lawyer Mr. Tesler, interest group opposition and the apathy of first and third world governments can drastically reduce the effectiveness of such anti-corruption laws. The Newmont case in Peru demonstrates the effectiveness of interest group pressure in curtailing investigations that are in accordance with FCPA provisions as well as the reluctance of governments to push investigations further despite strong evidence pointing to the involvement of employees and the company in acts of corruption. Newmont is the majority shareholder of Yanacocha and his case also illustrates how transnational companies can worsen the deterioration of domestic institutions and the ethical conduct of lawyers in the third world. This case suggests the need to include promises not to aggravate institutions and ethical practices in countries that are the recipients of foreign investment as part of foreign investors’ social responsibility. This article also argues that third world public interest groups and organizations can contribute to reducing the impact of interest group opposition and government apathy if they lodge complaints of corruption by lawyers directly before the Department of Justice and the US Securities and Exchange Commission. Public interest groups may also participate in investigations, victim compensation and the implementation of programs that promote ethical conduct by lawyers. This would contribute not only to improving the ethical conduct and social responsibility of lawyers and the strengthening of institutions in the third world, but also will ensure that countries of the first world do not contribute to worsening the deterioration of democracy and poverty in the third world, particularly in those countries in which their companies invest.

Note: Downloadable document is in Spanish.

Keywords: corporate lawyers, corruption, professional ethics, developing countries, Foreign Corrupt Practices Act, Newmont, Yanacocha, Peru, abogados de empresas, corrupcion, etica professional, paises subdesarrollados, Ley Anti-Corrupcion de USA, Newmont, Yanacocha, Peru

JEL Classification: K00

Suggested Citation

Salazar, Alberto, ¿Cuando Se Puede Denunciar a Abogados De Empresas Ante Autoridades Extranjeras Por Actos De Corrupcion? (When Can Corporate Lawyers Be Brought to Foreign Authorities for Acts of Corruption?). This essay has been published as a chapter in Libro Homenaje a Carlos Montoya Anguerry (Pontificia Universidad Catolica del Peru, 2014)., Osgoode Legal Studies Research Paper No. 46/2014, Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=2501157

Alberto Salazar (Contact Author)

Carleton University, Department of Law ( email )

1125 colonel By Drive
Ottawa, Ontario K1S 5B6
Canada

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