Das Verwandtenerbrecht in historisch-vergleichender Perspektive (The Intestate Succession Rights of the Deceased's Relatives in Historical and Comparative Perspective)

Rabel Journal of Comparative and International Private Law (RabelsZ), Vol. 79, No. 4, pp. 768-821, October 2015

DOI: 10.1628/003372515X14373846830061

Max Planck Private Law Research Paper No. 15/28

56 Pages Posted: 10 Dec 2015 Last revised: 11 Dec 2015

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Reinhard Zimmermann

Max Planck Institute for Comparative and International Private Law

Abstract

Deutsche Zusammenfassung: Alle modernen Rechtsordnungen der westlichen Welt kennen die gewillkürte und die gesetzliche Erbfolge. In dem einen Fall richten sich die vermögensrechtlichen Folgen des Todes eines Menschen nach dessen Verfügung von Todes wegen (typischerweise also nach seinem Testament), in dem anderen nach allgemeinen, gesetzlich niedergelegten Regeln. Die historisch ältere Form der Erbfolge ist die gesetzliche; und obwohl sie auch heute noch deutlich häufiger ist als die gewillkürte, ist sie doch nur subsidiär: Sie greift nur ein, soweit der Verstorbene keine (wirksame) Verfügung von Todes wegen hinterlassen hat. Die Regeln der gesetzlichen Erbfolge beruhen überall auf dem Grundsatz der Familienerbfolge. Die Familie des Erblassers besteht zum einen aus seinen Verwandten. Hinzukommen kann zum anderen ein Ehegatte (oder Lebenspartner, sei es desselben oder des anderen Geschlechts). Damit stellen sich für das Recht zwei zentrale Regelungsprobleme: (i) In welcher Reihenfolge sind die Verwandten dazu berufen, den Verstorbenen zu beerben (denn es ist offensichtlich, dass nicht alle gleichberechtigt und ohne Unterschied ihrer Nähe zum Verstorbenen erben können); und (ii) wie ist die Position eines überlebenden Ehegatten (oder Lebenspartners) im Vergleich mit, und mit Rücksicht auf, die überlebenden Verwandten zu bestimmen? Beide Fragen lassen sich voneinander trennen, muss doch die Verwandtenerbfolge unabhängig davon bestimmt werden können, ob ein überlebender Partner vorhanden ist oder nicht. Der vorliegende Beitrag befasst sich nur mit der ersten, und grundlegenderen, dieser beiden Fragen: mit dem Verwandtenerbrecht. Das Ehegattenerbrecht ist Gegenstand eines weiteren Beitrages. Leitend sein soll eine historisch-vergleichende Perspektive, die das bunte Bild unterschiedlicher Regelungen in den modernen Rechtsordnungen deutlicher hervortreten und verständlich werden lässt, die im Übrigen aber auch die wesentlichen Strukturelemente dieser Regelungen herausarbeitet und kritisch reflektiert. Angeknüpft wird dabei auch an die einleitenden Bemerkungen eines früheren historisch-vergleichenden Aufsatzes über die Testamentsformen, in dem das herrschende Verständnis von der wesentlich kulturellen Prägung des Erbrechts, die einer vergleichend-bewertenden Analyse entgegenstehe, auf den Prüfstand gestellt wurde.

English Abstract: The intestate succession systems are based, everywhere, on the idea of family succession. The deceased's family consists of his (blood-)relatives as well as, possibly, his or her surviving spouse. The law, therefore, is faced with two central tasks: (i) to determine in which sequence the deceased's relatives are called to inherit and (ii) to coordinate the position of the surviving spouse with that of the relatives. The present paper analyses how the intestate systems of the Western world deal with the first of these tasks. In spite of differences in detail, they can be subdivided into three types: the "French system", the three-line system, and the parentelic system. Analyzing them in historical and comparative perspective reveals basic commonalities (e.g. the preference given to descendants, and succession per stirpes), but also curious relics of past ages (e.g. the concept of "representation", paterna paternis materna maternis, and la fente successorale). Other criteria relevant for a comparative assessment of the different solutions advocated by the three systems are consistency in the implementation of fundamental structural ideas, the avoidance of inconsistencies in evaluation, of arbitrariness, and of discrimination, the ability to forestall manipulations, and the preference for simplicity over complexity. The presumed intention of a typical deceased can be an important argument for deciding what might be the most appropriate solution, for the rules on intestate succession should, in case of doubt, reflect what those subject to these rules would typically regard as appropriate, as far as the distribution of their estate is concerned. But there are also issues where reliance on the presumed intention is misplaced. All in all, a reasonably limited parentelic system appears to be the superior intestate succession system. A strongly cultural impregnation of the rules on intestate succession is apparent only if Western and non-Western systems are compared. Within the Western legal world, the differences existing between the legal systems cannot be traced to differences in legal culture. All modern legal systems of the Western world attempt to take account of the deceased's relatives in a rational fashion. In that respect they build on the scheme established in Justinian's novels, the earliest one that can be labelled modern. The "French" system and the three-line system represent different manifestations of the Justinianic scheme, while the parentelic system implements its underlying ideas in an even more consistent manner, and inspired by Natural law ideas. Why the one system has taken root in one country, and the other in another, is a matter of historical contingency.

Note: This article is published in the Max Planck Private Law Research Paper Series with the permission of the rights owner, Mohr Siebeck. All full-text Rabel Journal articles are available via pay-per-view or subscription at IngentaConnect, a provider of digital journals on the Internet. The downloadable document is in German.

Keywords: Erbfolge, Verwandtenerbrecht, ius commune, Repräsentationslehre, Erbfolge nach Stämmen, Parentelsystem, Intestaterbrecht, fente successorale

Suggested Citation

Zimmermann, Reinhard, Das Verwandtenerbrecht in historisch-vergleichender Perspektive (The Intestate Succession Rights of the Deceased's Relatives in Historical and Comparative Perspective). Rabel Journal of Comparative and International Private Law (RabelsZ), Vol. 79, No. 4, pp. 768-821, October 2015; DOI: 10.1628/003372515X14373846830061; Max Planck Private Law Research Paper No. 15/28. Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=2700771

Reinhard Zimmermann (Contact Author)

Max Planck Institute for Comparative and International Private Law ( email )

Mittelweg 187
Hamburg, 20148
Germany

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