Evaluación de la implementación en los Estados miembros de la UE de los requisitos de la MiFID II en materia de conocimientos y competencias (Assessment of Implementation in EU Member States of MiFID II Requirements on Knowledge and Competence)

32 Pages Posted: 30 May 2019

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Fernando Zunzunegui

Universidad Carlos III de Madrid - Faculty of Social Sciences and Law

Paloma Corbal

affiliation not provided to SSRN

Date Written: July 1, 2018

Abstract

Spanish Abstract: El presente informe analiza las divergencias en la implementación en los Estados Miembros de la UE de las Directrices de ESMA (en sus siglas en inglés) para la evaluación de conocimientos y competencias, publicadas en diciembre de 2015 (ESMA/2015/1886). Se han revisado las normas de transposición de la MiFID II de los Estados Miembros en relación con los requisitos sobre conocimientos y competencias, y se han extraído algunas conclusiones y propuestas con el objetivo de mejorar la convergencia regulatoria y supervisora.

English Abstract: This report analyses divergencies in the implementation in EU Member States of ESMA Guidelines for the assessment of knowledge and competence, issued in December 2015 (ESMA 2015/1886). We have reviewed Member States MiFID II transposition rules on knowledge and competence requirements and have drawn some conclusions and proposals with the aim of enhancing regulatory and supervisory convergence.

Keywords: MiFID II, ESMA, conocimientos, competencias, cualificación, formación, asesoría en materia de inversión, información, instrumentos financieros, servicios financieros; MiFID II, ESMA, knowledge, competence, qualification, training, investment advice, information, financial instruments, financial serv

JEL Classification: G15, G18, G21,G28, G32, G28, K22

Suggested Citation

Zunzunegui, Fernando and Corbal, Paloma, Evaluación de la implementación en los Estados miembros de la UE de los requisitos de la MiFID II en materia de conocimientos y competencias (Assessment of Implementation in EU Member States of MiFID II Requirements on Knowledge and Competence) (July 1, 2018). Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=3384602 or http://dx.doi.org/10.2139/ssrn.3384602

Fernando Zunzunegui (Contact Author)

Universidad Carlos III de Madrid - Faculty of Social Sciences and Law ( email )

Getafe (Madrid), 28903
Spain

Paloma Corbal

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