„When all is murky and uncertain…“: Der Schutz Testierender vor unzulässiger Einflussnahme im deutschen und englischen Recht (“When all is murky and uncertain...”: Protecting Testators Against Undue Influence in German and English Law)

Iurium itinera. Historische Rechtsvergleichung und vergleichende Rechtsgeschichte – Historical Comparative Law and Comparative Legal History. Reinhard Zimmermann zum 70. Geburtstag am 10. Oktober 2022, pp. 987-1009, Nils Jansen, Sonja Meier, et al., eds., Mohr Siebeck, October 2022

Max Planck Private Law Research Paper 22/23

25 Pages Posted: 21 Nov 2022 Last revised: 30 Nov 2022

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Ben Gerrit Köhler

Max Planck Institute for Comparative and International Private Law

Abstract

Deutsche Zusammenfassung: Im Zentrum des Erbrechts steht die Testierfreiheit. Das Recht kann sich indes nicht darauf beschränken, diese Freiheit zu gewähren, sondern muss auch Mechanismen bereithalten, die ihre freie Ausübung gewährleisten. Diese Schutzinstrumente werden in vielen Rechtsordnungen mittlerweile als defizitär empfunden. In der deutschen Diskussion wird häufig auf die Testamentsanfechtung wegen unzulässiger Einflussnahme (undue influence) in verschiedenen common law-Rechtsordnungen hingewiesen. Der vorliegende Beitrag stellt daher die Schutzmechanismen im deutschen Recht dem Rechtsinstitut des undue influence im englischen Testamentsrecht gegenüber. Er zeigt, dass undue influence stets als coercion definiert wurde, arbeitet allerdings auch die wechselvolle Entwicklung von undue influence von seinen Ursprüngen in der kirchlichen Gerichtsbarkeit über eine Phase der Konsolidierung im 19. Jahrhundert bis hin zu seinem Niedergang im 20. Jahrhundert heraus. Anfang des 20. Jahrhunderts galt undue influence im Testamentsrecht vielen Autoren als totes Recht (dead letter). Der Beitrag beschäftigt sodann eingehend mit der jüngeren Rechtsprechung, in der sich eine Renaissance von undue influence abzuzeichnen scheint. Anhand der Auswertung der jüngeren Entscheidungen veranschaulicht er, dass die Gerichte nunmehr weniger nach der Ausübung eines konkreten Zwangs fragen und eher eine Gesamtwürdigung aller Umstände vornehmen. Undue influence entwickelt sich dadurch hin zu einem Ermessensrechtsbehelf. Auf dieser Grundlage zieht der Beitrag einige vorsichtige Lehren für eine Fortentwicklung des deutschen Rechts.

English Abstract: The cornerstone principle of the law of succession is freedom of testation. The law cannot, however, limit itself to granting the right to dispose of one’s wealth upon death but must also provide mechanisms to protect its free exercise from external undue influence. Today such protections are perceived to be inadequate in many legal systems. Since discussions of reform in Germany frequently raise comparisons to will contests on grounds of undue influence as they are known to various common law jurisdictions, this article compares the protections of German law with probate undue influence in English law. While it is shown that undue influence has always been defined as coercion, this article traces the development of undue influence from its origins in the ecclesiastical courts through a phase of consolidation in the nineteenth century to its decline in the twentieth. By the end of the twentieth century, many authors had come to consider probate undue influence to be a dead letter. This article explores a more recent body of case law that can be interpreted as a renaissance of probate undue influence. In these recent decisions, the courts do not seem to be requiring specific acts of coercion against the testator but rather have been conducting an overall assessment of all the relevant circumstances. Accordingly, this article argues that undue influence could be evolving into a discretionary remedy and, on that basis, derives some tentative lessons for potential reforms to German law.

Note: This contribution is published in the Max Planck Private Law Research Paper Series with the permission of the rights owner, Mohr Siebeck.

Keywords: undue influence, Testamentsanfechtung, Testierfreiheit, Erbrecht, Ermessen

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Köhler, Ben Gerrit, „When all is murky and uncertain…“: Der Schutz Testierender vor unzulässiger Einflussnahme im deutschen und englischen Recht (“When all is murky and uncertain...”: Protecting Testators Against Undue Influence in German and English Law). Iurium itinera. Historische Rechtsvergleichung und vergleichende Rechtsgeschichte – Historical Comparative Law and Comparative Legal History. Reinhard Zimmermann zum 70. Geburtstag am 10. Oktober 2022, pp. 987-1009, Nils Jansen, Sonja Meier, et al., eds., Mohr Siebeck, October 2022, Max Planck Private Law Research Paper 22/23, Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=4275037

Ben Gerrit Köhler (Contact Author)

Max Planck Institute for Comparative and International Private Law ( email )

Mittelweg 187
Hamburg, D-20148
Germany

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