Framework Zur Experimentellen Untersuchung Der Kartellbekämpfung Durch Kronzeugenregelung Und Whistleblowing (Framework for the Experimental Research on Cartel Deterrence through Leniency and Whistleblowing Programmes)

Abstract

The English version of this paper can be found at https://ssrn.com/abstract=3356925

German Abstract: Zur Bekämpfung von Kartellen wird bisher verbreitet auf Kronzeugenprogramme gesetzt. Ein am Kartell beteiligtes Unternehmen erhält einen Strafnachlass für die initiale Meldung des Kartells an die Verfolgungsbehörden. Durch das entstehende Trust-Problem und die für das einzelne Unternehmen gesteigerte Attraktivität einer Abweichung von den Kartellabsprachen soll eine effektive Kartellabschreckung gelingen.

Die Einführung eines anreizbasierten Whistleblowing-Programms für Einzelpersonen könnte einen weiteren wichtigen Beitrag zur effektiven Kartellbekämpfung leisten. Das vorgestellte experimentelle Design dient der Untersuchung eines solchen Whistleblowing-Programms und seines Zusammenspiels mit einem Kronzeugenprogramm für Unternehmen. Durch die Variation es Designs in Bezug auf Strafnachlässe und die Kombination der beiden Maßnahmen kann untersucht werden, in welchen Fällen eine effektive Abschreckung von Kartellen erreichbar ist. Dabei handelt es sich letztlich um wesentliche Erkenntnisse, welche als Grundlage für eine kriminalpolitische Entscheidung dienen können.

English Abstract: So far, leniency programmes have been widely used to combat cartels. A company participating in the cartel gets a reduction of its fine for the initial notification of the Antitrust Authorities (AA). The emerging trust problem and the increased attractiveness for a specific company to deviate from the cartel agreements are intended to effectively deter cartels.

The introduction of an incentive-based whistleblowing programme for individuals could be another important contribution to the effective deterrence of cartels. The experimental design which is presented here serves to analyse such a whistleblowing programme and its interaction with a corporate leniency programme. The variation of the design regarding reductions in penalties and the interaction of the two measures makes it possible to examine in which cases deterrence of cartels can be achieved. Ultimately, these are fundamental findings which can serve as a basis for a criminal policy decision.

Note: Downloadable document is in German.

Keywords: Whistleblowing, Leniency, Kronzeugen, Anreizbasiert, Kartell, Experimentelle Untersuchung, Kartellbekämpfung

JEL Classification: K21, K20, A12, K42